杏彩体育:锐科激光：公司2023年度环境、社会和公司治理（E

　　本报告是武汉锐科光纤激光技术股份有限公司面向利益相关方发布的第1份年度环境、社会和公司治理（ESG）报告。报告详细披露了武汉锐科光纤激光技术股份有限公司2023年度在经济、环境、社会及管治等责任领域的实践和绩效，旨在与各利益相关方进行有效交流，系统地回应利益相关方的期望和要求。

　　2023年1月1日至2023年12月31日。为增强报告的可比性和完整性，部分内容适当溯及以往年份并增加2024年相关的期后事项。

　　武汉锐科光纤激光技术股份有限公司（简称“锐科激光”“公司”或“我们”）、 中国航天三江集团有限公司（简称“航天三江”）、中国航天科工集团有限公司（简称“ 航天科工”）、无锡锐科光纤激光技术有限责任公司（简称“无锡锐科”）、武汉睿芯特种光纤有限责任公司（简称“睿芯公司”）、武汉锐威特种光源有限责任公司（简称“锐威公司”）、 国神光电科技（上海）有限公司（简称“上海国神”）、湖北智慧光子技术有限公司（简称“智慧光子”）。

　　全球可持续发展标准委员会《可持续发展报告标准》（GRI Standards）中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南》（CASS-ESG5.0）国际标准化组织《ISO26000：社会责任指南（2010）》中国国家标准《社会责任报告编写指南》（GB/T36001-2015）《可持续发展会计标准委员会准则（SASB Standards）》

　　走进锐科激光 2023 产品“100kW光纤激光器（RFL-C100000）”成功入选《湖北省创新产品应用示范推进目录》 发布了面向汽车制造、船舶制造、航空航天、3D打印、新能源领域的5大旗帜系列高端产品全资子公司武汉锐威特种光源有限责任公司成立 “快舟·锐科激光”一号甲固体运载火箭在酒泉发射中心点升空，发射任务取得成功顺利通过两化融合AAA级贯标 企业概况 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司 (股票代码：300747)，公司是一家专业从事光纤激光器及其关键器件与材料的研发、生产和销售的国家火炬计划重点高新技术企业，拥有高功率光纤激光器国家重点领域创新团队和光纤激光器技术国家地方联合工程研究中心，是全球有影响力的具有从材料、器件到整机垂直集成能力的光纤激光器研发、生产和服务供应商。公司主营业务包括为激光制造装备集成商提供各类光纤激光器产品和应用解决方案，并为客户提供技术研发服务和定制化产品。 锐科激光黄石智慧工厂投产仪式暨激光智能制造产业论坛在智慧光子公司举行 2022 2021 深交所创业板成功上市 国内首台100k W超高 功率工业光纤激光 承担的湖北省技术创新专项重大项目“20kW光纤激光器及其核心器件研发”通过了湖北省科技厅组织的专家验收 全资子公司无锡锐科光纤激光技术有限责任公司成立 器及配套设备正 式启 用，被评为“2021 年中国光学领域 十大 社会影响力事件” 荣获“第三届湖 北改 革奖” 荣获第五届中国工业大奖提名奖获评“制造业单项冠军示范企业” 获评“国家认定企业 技术中心” 荣获东湖高新区激光 产业链链主企业 核心光源锐科智造 2018 国家利益高于一切 核心 2019 2020

　　收购武汉睿芯特种光纤技术有限公司 于在深交所创 政许可申请受 公司名变更为“武汉锐科光纤激光技术股份有限公司” 获评“国家地方联合工程研究中心”

　　精神 愿景 锐意进取 科技创新求真务实 诚实守信 航天三江集团收购锐科激光 建成国际一流的激光领军企业 年度大事记 武汉锐科光纤激光器技术有限责任公司注册成立 第一台国产10W脉冲光纤激光 2011 45.3%股份，成为最大股东 2012 2007 器研制成功

　　2008 2013 “湖北省高功率激光装备工程技术研究中心”落户锐科激光 成功研制中国首台10kW瓦光纤激光器，入选2013年“湖北十大科技事件”获批设立博士后工作站

　　自主研制的25W脉冲光纤激光器、100W连续光纤激光器系列产品，成功通过湖北省科技厅科技成果鉴定

　　自2018年6月成功登陆资本市场以来，锐科激光不断优化治理结构，严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的要求，不断完善中国特色现代企业治理体系。公司结合实际发展需要，持续优化公司治理结构和治理制度，深入开展公司治理活动，切实保障公司规范运作和长远健康发展。

　　股东大会是公司的权力机构，遵循《上市公司股东大会规则》《公司章程》《公司股东大会议事规则》等规章制度的要求召开股东大会，充分保障了投资者的权利，确保所有股东享有平等地位。

　　三会运作 董事会是公司的经营决策主体，在公司经营发展过程中履行定战略、作决策、防风险的主体职责。

　　公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，依据《公司章程》和各委员会议事规则的规定履行职权。

　　锐科激光根据现行法律法规及相关规定，建立健全各项管理制度规范公司运作，形成了以股东大会为权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，高级管理层为执行机构的有效公司治理机制。董事会充分发挥战略引领决策职能，经营层负责公司日常运营及业务发展，建立了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，切实维护投资者和公司利益相关方的利益。

　　公司独立董事围绕公司治理、关联交易、聘用或解聘会计师事务所、提议召开会议、征集投票权、独立聘请外部机构等事项发表独立意见，以有效监督和保障公司运营等各方面。

　　股东大会 战略委员会 监事会对股东大会负责，依据《公司章程》《监事会议事规则》等制度，切实行使监察、督促职能，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，维护了股东的合法权益。

　　3次 公司召开股东大会 采用网络投票表决和现场投票表决相结合的方式，充分保障了投资者的权利。 59项 7次 审议通过议案 公司召开监事会 25项 共计审议通过议案

　　纪 工 党作 部工 证作 部管 公理 部办 发公 室计 人划 部资 财源 部管 科理 部生 科产 部管 品理 部管 行理 部保 安密 保管 卫研理 部中 工心 工 制程 中中 心营心 中 供心 链 光中 心器 审件计事（ 与业法风部律险事管务理部部）

　　锐科激光高度重视公司治理的独立性与多元化。为进一步完善公司的治理结构，锐科激光依据相关法律法规及《公司章程》，制定《独立董事工作制度》，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进独立董事尽责履职。此外，公司致力于促进董事会的多元化及专业的平衡性，成员均拥有丰富的行业经验以及工程、会计、法律等领域专业能力，提升董事会综合治理能力以及洞察能力，进而做出合理的风险决策，提高风险的应对能力。

　　9人 董事会人数 4人 50岁以下 3人 独立董事 50岁以上60岁以下 4人 6人 非独立董事 60岁以上 1人

　　陈正兵先生 工程硕士学位，高级会计师 闫大鹏先生 博士，教授，博士生导师，国家级专家 陈星星先生工程硕士学位

　　卢昆忠先生博士，正高级工程师 会计学博士学位，教授 赵纯祥先生 樊京辉先生工程师 周青锋先生工程硕士学位，高级工程师

　　锐科激光建立了健全的董事长及董监高薪酬管理体系，以确保薪酬决策的公正性和透明度，建立了有效的激励和约束机制。锐科激光根据法律法规及《公司章程》等相关规定，设立董事会薪酬与考核委员会，制定《薪酬与考核委员会议事规则》《高级管理人员薪酬管理办法》等规定，明确薪酬的决策程序与薪酬的确定依据。此外，公司将安全生产、安全保密等ESG相关因素融入公司董事长的薪酬绩效考核，强化企业安全和保密管理，促进公司经营目标、重点工作任务、企业可持续发展的全面实现。

　　有效与全面的风险管理与内部控制是实现企业可持续发展的重要保障。锐科激光持续完善风控内控体系建设和管理制度，不断强化公司管理，健全自我约束机制，并定期开展培训活动，推动风控意识根植于心、固化于行，保障公司经营战略目标的实现。

　　锐科激光根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等要求，建立完善的内部控制治理体系，由董事会下设审计委员会负责监督和实施内部控制措施，识别并形成对公司经营产生重大影响法律法规的常态机制，确保公司有序运行。

　　公司以“强内控、防风险、促合规”为目标，坚持问题导向，坚持系统观念，不断夯实内控体系及风控管理基础，整合优化内控、风险和合规管理相关制度，健全内控机制，聚焦关键业务，全面梳理查找企业管理制度和流程缺陷，督促责任单位细化整改措施，落实整改责任，切实做到防在前、早发现、快处置，并且每年组织开展内控评价，明确关键环节控制要求，实现刚性约束。

　　为了建立规范有效的风险管理体系，提高风险防范化解水平，锐科激光根据国资委《中央企业全面风险管理指引》，制定《风险管理规定》《风险识别、评价和控制程序》等，明确风险管理组织体系和管理工作体系，建立风险分类框架和评估标准。

　　公司建立了党委全面领导、董事会顶层监管、经理层主责推动、风控部门和业务部门协同配合的内控工作领导体系，形成了以“三道防线”为基础的风险管理架构。

　　公司层面风险主要有组织机构风险、发展战略风险、资金活动风险、采购业务风险、销售管理风险、研究与开发风险等，以“业务谁主管，风险谁管控”为原则，根据风险发生的可能性和风险发生后对经济、安全、保密、环境、声誉的影响程度进行量化评估，积极采取防范措施，强化对全员的风险防范能力建设。2023年度，未发生重大风险事项。

　　指导公司风险管理体系的建立、完善和运行，协调解决风险管理体系建设工作中的重大问题。是风险管理归口部门；负责公司风险管理体系建设中的组织、协调和推进工作，跟踪重大风险防控措施落实情况，组织风险管理工作考核。负责本部门业务范围内重要风险事项和关键控制点的确立。

　　案例：参与风险培训班，强化风险管理能力 2023年8月，公司参加了郑商所联合湖北证监局、中国上市公司协会等单位在武汉举办“稳企安农 护航实体”——湖北上市公司风险管理培训班，主要围绕宏观经济形势与大宗商品风险管理、期货市场服务实体经济情况、公司衍生品运用策略及套期保值实践等方面主题进行了培训分享，提高了对期货市场的认识水平和实操能力，强化公司风险管理能力。 风险培训现场

　　公司严格遵守《企业所得税法》等法律法规，积极主动与税务部门沟通各项税务纳税事项，切实履行负责任纳税义务。

　　锐科激光恪守信息披露原则与工作规范，严格履行上市公司信息披露职责，通过多渠道的交流方式和平台，与投资者保持良好的沟通；建立高效的投资者关系管理机制，保障股东合理知情权，制定合理的分红派息政策与方案，保障股东利益。

　　锐科激光遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，制定信息披露相关管理制度，公平、公正、公开对待所有股东，向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，促进公司依法规范运作，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益。

　　公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料。巨潮资讯网（）和深圳交易所（//）为公司信息披露的指定网站，《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》为公司定期报告披露的指定报刊，确保公司所有股东能够有平等的机会获得信息，切实保障公司所有利益相关方对重大事项的知情权。

　　锐科激光重视投资者关系管理工。